Online
del 9 al 20 de febrero de 2026
Curso de Especialización en Compliance Corporativo
El cumplimiento normativo ha dejado de ser una función meramente reactiva para convertirse en un elemento estratégico del gobierno corporativo y la sostenibilidad empresarial. En este contexto, las organizaciones demandan profesionales capaces de integrar la ética, la gestión del riesgo y la cultura de cumplimiento en su modelo de negocio.
El presente curso ofrece una formación especializada y práctica sobre los pilares del Compliance moderno, desde la identificación de riesgos hasta la auditoría y mejora continua de los sistemas. Se abordará la figura del Compliance Officer, su rol en la organización y las competencias necesarias para impulsar programas eficaces.
A través de ocho módulos, se propone un recorrido completo que conecta la normativa vigente con la realidad operativa de las empresas, fomentando una visión transversal del cumplimiento. El enfoque combina teoría, análisis de casos y herramientas aplicables, permitiendo al alumno adquirir criterios sólidos para diseñar e implementar programas de Compliance adaptados a distintos sectores y contextos.
La actividad podrá seguirse a través de INTERNET (en directo y en diferido).
- Lugar y fechas
- Del 9 al 20 de febrero de 2026
Espacios en los que se desarrolla: Online - Online
- Asistencia online en directo o en diferido, sin necesidad de ir al centro.
- Dirigido a
- El curso está dirigido a profesionales y titulados universitarios interesados en desarrollar o fortalecer sus competencias en cumplimiento normativo, ética corporativa y gobierno responsable.
Es especialmente recomendable para: responsables y técnicos de Compliance, Auditoría Interna, Control Interno o Gestión de Riesgos; profesionales de las áreas jurídica, financiera, de recursos humanos o sostenibilidad que deseen ampliar su conocimiento en materia de cumplimiento; Directivos y mandos intermedios que aspiren a integrar la cultura de cumplimiento y la ética empresarial en la estrategia de sus organizaciones. - Programa
- ESTRUCTURA MODULAR
- 1. Compliance, cultura de cumplimiento y gobierno corporativo (2h)
- Objetivo:
- Entender la función del Compliance como pilar de la cultura ética y el gobierno corporativo.
- Contenidos:
- Fundamentos éticos y principios normativos de la vida en sociedad.
- Gobierno corporativo y responsabilidad empresarial.
- Liderazgo y cultura de cumplimiento (tone from the top y tone at the compliance officer).
- 2. Marco normativo del Compliance (2h)
- Objetivo:
- Conocer los principales marcos y estándares que rigen el cumplimiento.
- Contenidos:
- Evolución del Compliance y normas internacionales (ISO 37301, UNE 19601, UNE 19602).
- Directivas europeas: Whistleblowing, PBC/FT, ESG.
- Obligaciones legales y contractuales.
- 3. El Compliance Officer: perfil, funciones y responsabilidades (2h)
- Objetivo:
- Definir el rol del profesional del cumplimiento y su impacto dentro de la organización.
- Contenidos:
- Perfil y competencias clave. Funciones y responsabilidades.
- Estructura del órgano de cumplimiento.
- El modelo de las 3 líneas de defensas.
- 4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: compliance penal y aspectos procesales (2h)
- Objetivo:
- Comprender el alcance y fundamento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, así como el papel del Compliance penal como elemento eximente o atenuante de dicha responsabilidad.
- Contenidos:
- Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Modelos de prevención de delitos y evaluación de riesgos penales.
- La persona jurídica en el proceso penal. Estrategias procesales, responsabilidad civil y jurisprudencia
- 5. Plan de Compliance I: Evaluación de riesgos, control y prevención (3h)
- Objetivo:
- Dominar la gestión de riesgos como base del plan de cumplimiento.
- Contenidos:
- Identificación, análisis, evaluación y priorización de riesgos.
- Diseño de controles financieros y no financieros.
- Definición de indicadores y revisión de mapas de riesgos.
- 6. Plan de Compliance II: Canal de denuncias, sistema disciplinario y órganos de cumplimiento (2,5h)
- Objetivo:
- Aprender a diseñar canales, procesos y estructuras eficaces.
- Contenidos:
- Implementación y gestión del canal de denuncias.
- Procesos de investigación interna.
- Comunicación interna y reporte.
- 7. Compliance en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBC/FT) (1h)
- Objetivo:
- Comprender las obligaciones básicas y su integración en el sistema de cumplimiento
- Contenidos:
- Marco legal europeo y español (Ley 10/2010, etc.).
- 3 fases del blanqueo de capitales: Colocación, estratificación e integración.
- Sujetos obligados y obligaciones principales (KYC, comunicación al SEPBLAC).
- Riesgos emergentes: fintech, criptomonedas y pagos digitales.
- Sinergias entre Compliance general y el KYC, y KYB.
- 8. Especialidades del Compliance por sectores (1h)
- Objetivo:
- Introducir los enfoques específicos según el sector.
- Contenidos:
- Sector público, farmacéutico y deportivo.
- Compliance en tecnología y ESG.
- Adaptación del modelo de cumplimiento al entorno.
- 9. Auditoría, seguimiento y certificación de sistemas de Compliance (2,5h)
- Objetivo:
- Evaluar la efectividad del sistema y promover la mejora continua.
- Contenidos:
- Auditoría interna y verificación.
- KPIs e indicadores de cultura ética.
- Comunicación y reporting a la dirección.
- Asistencia
- Asistencia online en directo o en diferido, sin necesidad de ir al centro.
- Inscripción
Matrícula Ordinaria Familia numerosa general Personas con discapacidad (igual o superior al 33%) Víctimas del terrorismo y Violencia de género Alumnos UNED Familia numerosa especial Egresados Centro Alumnos del Centro Personas en situación de desempleo Alumni Centro Alumni UNED Colaboradores Prácticum UNED Tudela Egresados UNED PDI Sede Central y Profesores -Tutores de Centros Asociados Personas pensionistas y jubiladas mayores de 65 años Precio 70 € 63 € 63 € 63 € 66 € 63 € 63 € 63 € 63 € 63 € 66 € 63 € 66 € 66 € 63 € - Dirigido por
- David García Guerrero
- Profesor Ayudante Doctor en el Departamento de Derecho de la Empresa de la UNED
- Ponentes
- Luis Alfonso Soria Moya
- Risk & Compliance Project Lead en Amazon, profesor en másteres de Compliance de la Universidad Pablo de Olavide y la Universidad Carlos III, y ponente habitual en foros especializados. Con 14 años de experiencia en auditoría, cumplimiento normativo y gestión de riesgos, lidera proyectos estratégicos que integran análisis, investigación y toma de decisiones a nivel directivo
- Fernando Osuna Martínez-Boné
- Abogado Penal y Compliance en Bufete Osuna. Experto en Compliance por la Asociación Española de Compliance, Postgrado en Compliance y Penal Económico por el Instituto de Empresa. Profesor de Máster Abogacía en la Universidad Loyola de Andalucía
- Néstor Aparicio Santiago
- Chief Compliance Officer en Baghdadi Capital, abogado, oficial de cumplimiento y consultor en compliance, protección de datos y prevención del lavado de activos. Con experiencia como directivo profesional en más de 13 países
- Pablo Pérez Álvarez
- CEO & FUNDADOR de RiskFlow Technologies S.L. Emprendedor, divulgador de contenidos de prevención de delitos financieros, ponente y colaborador en medios online
- Presentación
- Luis J. Fernández Rodríguez
- Director de la UNED de Tudela
- Objetivos
- Formar profesionales capaces de diseñar, implementar y evaluar sistemas de cumplimiento eficaces, alineados con los principios éticos, los estándares internacionales y las exigencias legales actuales.
El programa busca que el alumno comprenda el rol estratégico del Compliance dentro de la organización, desarrolle una visión integral de la gestión del riesgo y adquiera las competencias necesarias para fomentar una cultura ética y de integridad corporativa.
Asimismo, se pretende que los participantes sean capaces de adaptar los programas de cumplimiento a distintos sectores, integrar los canales de denuncia, aplicar metodologías de auditoría y establecer indicadores de eficacia y mejora continua. - Metodología
- El curso se imparte en modalidad online, combinando una formación teórica sólida con un enfoque eminentemente práctico.
- Sistema de evaluación
- El sistema de evaluación para cada una de las modalidades de matrícula será:
- 1. Online en directo:
- Acceder a su espacio de estudiante dentro de https://extension.uned.es/miespacio y confirmar asistencia en el enlace https://extension.uned.es/asistencias/idactividad/48071 durante la primera y última media hora de cada sesión (quedará registrada la hora exacta de las confirmaciones de asistencia). Es necesario asistir al 85% de las sesiones.
- 2. Online en diferido:
- Los enlaces a las grabaciones se remitirán por correo electrónico una vez finalice el curso en un plazo no superior a 3 días laborables.
- Para la obtención del certificado, el/la estudiante deberá realizar un pequeño trabajo (o resolver un cuestionario) en el plazo de 15 días naturales desde el envío final de las grabaciones.
- Colaboradores
Organiza
Colabora
- Objetivos de Desarrollo Sostenible
Esta actividad impacta en los siguientes Objetivos de Desarrollo Sostenible:
- Más información
- UNED Tudela
Magallón 8
31500 Tudela Navarra
948821535 / extension@tudela.uned.es